為深入貫徹落實國網(wǎng)、省市公司關(guān)于全面推進內(nèi)控機制建設(shè)總體要求，切實加強內(nèi)控機制建設(shè)的組織領(lǐng)導(dǎo)，持續(xù)深化集約化的深化應(yīng)用和信息化的完善提升，確保高標(biāo)準(zhǔn)、高質(zhì)量完成各項工作任務(wù)，國網(wǎng)河北省電力公司唐縣供電分公司成立了內(nèi)控機制領(lǐng)導(dǎo)小組，認真排查內(nèi)部控制風(fēng)險點，并針對各類風(fēng)險事項或內(nèi)部控制薄弱環(huán)節(jié)提出了應(yīng)對措施。
一是加強組織領(lǐng)導(dǎo)，提升風(fēng)險意識。成立了由總經(jīng)理擔(dān)任組長，分管副職領(lǐng)導(dǎo)擔(dān)任副組長，各部室負責(zé)人任成員的內(nèi)控機制建設(shè)領(lǐng)導(dǎo)小組，著重從“加強教育、提高素質(zhì)、完善制度”等方面加強內(nèi)控機制建設(shè)，不斷強化風(fēng)險意識，規(guī)范管理行為，推進依法治企。
二是全面排查風(fēng)險，提升風(fēng)控質(zhì)效。要求各單位高度重視風(fēng)險自查工作，圍繞預(yù)算收支、資產(chǎn)管理、物質(zhì)采購、電網(wǎng)建設(shè)和營銷經(jīng)營等重點領(lǐng)域和崗位，從單位、業(yè)務(wù)、信息系統(tǒng)、績效管理等指標(biāo)層面，明確關(guān)鍵風(fēng)險控制點，認真開展自查，進一步清理優(yōu)化權(quán)力清單，更好地推進依法規(guī)范公開運行。
三是嚴(yán)格監(jiān)督問責(zé)，提升整改實效。對查找出來的風(fēng)險點，統(tǒng)一進行評估定級，分別確定為高、中、低三個等級，對一級風(fēng)險防控，由“一把手”承擔(dān)主要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，分管領(lǐng)導(dǎo)承擔(dān)重要領(lǐng)導(dǎo)責(zé)任，崗位責(zé)任人承擔(dān)直接責(zé)任。由監(jiān)察室牽頭定期組織開展執(zhí)法督查，并結(jié)合投訴和特邀監(jiān)察員等社會監(jiān)督力量，及時分析廉政風(fēng)險點，調(diào)整防控措施；對同一風(fēng)險點連續(xù)發(fā)生2次以上問題、同一崗位一個季度內(nèi)三個風(fēng)險點出現(xiàn)錯誤的，及時責(zé)令相關(guān)人員改正，情節(jié)嚴(yán)重的給予嚴(yán)格問責(zé)處理。
四是強化學(xué)習(xí)，內(nèi)控執(zhí)行“氛圍化”。積極開展內(nèi)部控制業(yè)務(wù)學(xué)習(xí)，普及內(nèi)部控制理論知識，掌握標(biāo)準(zhǔn)流程要求，為內(nèi)部控制建設(shè)實施和常態(tài)運行奠定堅實基礎(chǔ)，讓內(nèi)控理念不斷深入人心，融入到部門上下各崗位人員的思想和行為習(xí)慣中，融入到日常工作的各個方面，形成“一切按標(biāo)準(zhǔn)辦事”“一切按流程辦事”。
五是嚴(yán)格流程，內(nèi)控執(zhí)行“信息化”。開展標(biāo)準(zhǔn)流程自查與崗位匹配工作，構(gòu)建完善的內(nèi)部控制體系。依托ERP與財務(wù)管控系統(tǒng)，在實時監(jiān)控執(zhí)行偏差的基礎(chǔ)上，積極探索內(nèi)控標(biāo)準(zhǔn)在信息系統(tǒng)匯總的應(yīng)用，例如根據(jù)稽核結(jié)果，核實財務(wù)帳務(wù)處理情況的歸范性與合理性，使得財務(wù)信息更加多元化，確保內(nèi)控要求的有效落實。推進協(xié)同監(jiān)督機制與在線稽核的建設(shè)，檢驗內(nèi)控建設(shè)成效。通過協(xié)同監(jiān)督清除管理中的漏洞，降低經(jīng)營風(fēng)險，使各項工作開展有法可依、有章可循，確保經(jīng)營管理規(guī)范有序。同時，完善在線稽核，擴大在線稽核覆蓋面，提高實時管控與在線監(jiān)測能力，強化日常財務(wù)稽核診斷，提升即時監(jiān)督能力，加強風(fēng)險防控能力。通過對標(biāo)準(zhǔn)流程降低管理風(fēng)險。
六是不斷總結(jié)完善，實現(xiàn)持續(xù)優(yōu)化。在內(nèi)控建設(shè)過程中不斷完善工作流程，積累建設(shè)經(jīng)驗，優(yōu)化建設(shè)方法，同時積極借鑒其他兄弟單位內(nèi)控機制建設(shè)成功經(jīng)驗，保證控制范圍滴水不漏，在上下接口部門的業(yè)務(wù)溝通聯(lián)系中，嚴(yán)格規(guī)定資料的具體詳細，建立各種規(guī)范性文檔，使得財務(wù)專業(yè)與各專業(yè)在流程管控中達到具體化的標(biāo)準(zhǔn)統(tǒng)一。
