電力市場中，市場主體的實(shí)際發(fā)用電量與合同電量一般都存在偏差。在成熟電力市場國家，這個偏差通過平衡機(jī)制(實(shí)時市場)來處理，例如“集中式”市場代表的美國PJM市場，用實(shí)時節(jié)點(diǎn)電價對每個時段實(shí)時出清電量與日前出清電量之間的偏差量進(jìn)行結(jié)算，實(shí)現(xiàn)了發(fā)、用電權(quán)的實(shí)時交易。而“分散式”電力市場代表的英國市場，則在雙邊交易關(guān)閉后，開啟由平衡單元進(jìn)行上下調(diào)報價的平衡機(jī)制，對提供平衡服務(wù)的市場主體按照其報價結(jié)算，對造成不平衡的市場主體采用平衡服務(wù)的邊際價格結(jié)算。
在我國非電力現(xiàn)貨市場試點(diǎn)地區(qū)，電力交易以中長期市場形式出現(xiàn)，交易標(biāo)的物是年度或月度電量，合同雙方?jīng)]有把交易電量分解成曲線，而由調(diào)度機(jī)構(gòu)根據(jù)電網(wǎng)約束、負(fù)荷變化、合同執(zhí)行等情況進(jìn)行曲線分解。針對交易周期內(nèi)的合同執(zhí)行偏差，各地的處理機(jī)制包括月前預(yù)掛牌上下調(diào)、滾動調(diào)整等機(jī)制。其中，月前預(yù)掛牌上下調(diào)、月清月結(jié)的偏差處理機(jī)制更接近于實(shí)時市場平衡機(jī)制，但因月末結(jié)算時，偏差考核費(fèi)用往往無法覆蓋全部平衡費(fèi)用(上下調(diào)費(fèi)用)，二者之間的差額(即不平衡費(fèi)用)，廣義上講與目前部分電力現(xiàn)貨試點(diǎn)省份出現(xiàn)的不平衡資金性質(zhì)是相同的。為實(shí)現(xiàn)月清月結(jié)，這筆不平衡費(fèi)用需在市場主體之間分?jǐn)?，若不平衡費(fèi)用過大，會造成一定的市場運(yùn)行風(fēng)險，給參與分?jǐn)偟氖袌鲋黧w造成壓力。
受益方不確定導(dǎo)致分?jǐn)?/strong>
因?yàn)椴豢纱罅看鎯?、需要?shí)時平衡，電力市場交易必然需要一個集中組織者。在集中組織、出清的市場中，只要組織者從消費(fèi)端收取的費(fèi)用與支付給生產(chǎn)端的費(fèi)用不相等，就會出現(xiàn)市場盈余。市場盈余可能是正數(shù)，也可能是負(fù)數(shù)，電力中長期市場需要市場主體分?jǐn)偟牟黄胶赓M(fèi)用實(shí)質(zhì)上是數(shù)值為負(fù)的市場盈余。
不平衡費(fèi)用之所以需要市場主體分?jǐn)?，原因在于無法精確找到因造成不平衡而享受了平衡服務(wù)，進(jìn)而需要承擔(dān)不平衡責(zé)任的“受益方”，或者其不具備承擔(dān)不平衡責(zé)任的能力或條件。具體表現(xiàn)在以下方面：
一是，在沒有現(xiàn)貨市場(缺少實(shí)時平衡機(jī)制)的情況下，中長期市場交易機(jī)制無法精確、清晰地界定市場主體平衡責(zé)任。電力中長期交易均是電量交易，采用月清月結(jié)或滾動平衡完成市場交易合同，無法在盡量小的時間間隔內(nèi)明確市場主體平衡責(zé)任。二是，由于民生政策約束，造成不平衡的某些市場主體不具備承擔(dān)平衡責(zé)任的能力和條件。例如，基于扶持一般工商業(yè)用戶或大工業(yè)用戶、保持居民電價基本穩(wěn)定等考慮，用戶側(cè)尚不具備承擔(dān)平衡責(zé)任的現(xiàn)實(shí)條件。三是，由于技術(shù)經(jīng)濟(jì)約束，部分發(fā)電側(cè)市場主體未進(jìn)入不平衡資金分?jǐn)偡秶绮糠质》莘墙y(tǒng)調(diào)小水電和跨省跨區(qū)外來電。
市場主體產(chǎn)權(quán)權(quán)益受損
從資源配置角度講，電力中長期交易不平衡費(fèi)用這種較粗放的“攤派”方式涉及到市場主體產(chǎn)權(quán)的清晰界定問題。產(chǎn)權(quán)是基于財產(chǎn)的使用、收益、轉(zhuǎn)讓等的權(quán)利，產(chǎn)權(quán)的清晰界定催生了生產(chǎn)與交換，進(jìn)而促進(jìn)了社會分工。
2016年，中央出臺《中共中央國務(wù)院關(guān)于完善產(chǎn)權(quán)保護(hù)制度依法保護(hù)產(chǎn)權(quán)的意見》，強(qiáng)調(diào)“產(chǎn)權(quán)制度是社會主義市場經(jīng)濟(jì)的基石，是實(shí)現(xiàn)經(jīng)濟(jì)社會健康發(fā)展的基礎(chǔ)”。筆者認(rèn)為，電改要實(shí)現(xiàn)的“使市場在資源配置中起決定性作用，努力降低電力成本，理順價格形成機(jī)制”等目標(biāo)，換個角度講，是要實(shí)現(xiàn)對參與電力市場主體產(chǎn)權(quán)的清晰界定，即要明晰市場主體在市場交易中的權(quán)利與責(zé)任邊界。因此，當(dāng)前電力中長期交易不平衡費(fèi)用的分?jǐn)偡绞剑瑢?shí)質(zhì)上造成參與不平衡費(fèi)用分?jǐn)偟氖袌鲋黧w的收益權(quán)不明晰、轉(zhuǎn)讓權(quán)不充分。
收益權(quán)方面，首先，如上所述，各種約束導(dǎo)致部分造成電力不平衡的發(fā)電側(cè)、用戶側(cè)市場主體無法參與不平衡資金分?jǐn)?，?dǎo)致其他發(fā)電主體承擔(dān)了部分本不應(yīng)由自身承擔(dān)的不平衡資金。其次，由于沒有實(shí)時市場(平衡機(jī)制)，無法實(shí)時理清平衡責(zé)任(如5分鐘時間間隔內(nèi)究竟是誰造成了不平衡，是誰提供了平衡服務(wù))，月末結(jié)算時實(shí)質(zhì)上造成了不同成本機(jī)組之間的交叉補(bǔ)貼。以上兩種情況都對相關(guān)市場主體的收益權(quán)造成了影響。
轉(zhuǎn)讓權(quán)方面，科斯定理表明，在產(chǎn)權(quán)明確且交易成本很低或?yàn)榱愕那闆r下，產(chǎn)權(quán)的分配方式不會影響市場效率。美國PJM實(shí)時市場可以理解為一個不受約束的發(fā)電權(quán)交易，在不考慮網(wǎng)絡(luò)約束的情況下，無法完成日前合同的發(fā)電機(jī)組會按照其所在節(jié)點(diǎn)的實(shí)時電價從其他發(fā)電商那里購買電力，履行合同的財務(wù)義務(wù)，這種發(fā)電權(quán)交易的結(jié)果往往是低成本高效率機(jī)組代替高成本低效率機(jī)組發(fā)電。在沒有電力現(xiàn)貨市場的情況下，或者基于控制市場力的考慮，電力中長期交易發(fā)電側(cè)市場主體無法實(shí)現(xiàn)(或不具備實(shí)現(xiàn)條件)發(fā)電權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓。
另外，月度平衡方式實(shí)質(zhì)上造成不同性能、不同成本機(jī)組之間的“平均化”，不同機(jī)組在電力系統(tǒng)中未形成“合理分工”，進(jìn)而造成社會總體福利的降低。在成熟電力市場中，低成本機(jī)組因報價低會優(yōu)先成交，而高峰負(fù)荷電力短缺時，高成本機(jī)組決定邊際價格，可在持續(xù)時間較短的尖峰時段收回成本，這樣的“分工”總體上可以降低總體購電成本、減少污染物排放。
厘清權(quán)責(zé)逐步解決問題
誠然，上述不平衡費(fèi)用的分?jǐn)偡绞剑捎诜謹(jǐn)傊黧w多為國有企業(yè)，而國有企業(yè)生產(chǎn)資料歸全民所有，所以從一定程度上體現(xiàn)了國家宏觀調(diào)控下國有企業(yè)向終端用戶讓利，是社會主義制度優(yōu)越性的具體體現(xiàn)。從長遠(yuǎn)來看，要沿著合理界定市場主體產(chǎn)權(quán)邊界，理清電力市場平衡責(zé)任的大方向來逐步解決現(xiàn)存問題。
短期，在電力中長期交易中，努力克服各種經(jīng)濟(jì)技術(shù)約束，盡快推動尚未進(jìn)入不平衡成本分?jǐn)偪蚣艿陌l(fā)電側(cè)市場主體加入分?jǐn)偡懂?，如某些地區(qū)調(diào)度權(quán)限分散在各市、縣調(diào)度機(jī)構(gòu)的小水電。因接入系統(tǒng)成本、市場主體參與市場能力等原因，尚未加入成本分?jǐn)偟?，要盡快推進(jìn)其參與分?jǐn)?跨省跨區(qū)送電要盡快按照國家相關(guān)要求參與受端省份電力平衡成本分?jǐn)?。通過這些措施，保障省內(nèi)相關(guān)市場主體的收益權(quán)。
中遠(yuǎn)期看，一方面要推進(jìn)電力現(xiàn)貨市場建設(shè)。電力現(xiàn)貨市場通過形成分區(qū)分時段的市場價格，可以實(shí)時明確市場主體參與電力平衡的權(quán)利和責(zé)任，同時可以保障市場主體發(fā)電權(quán)、用電權(quán)的自由轉(zhuǎn)讓;另一方面，通過發(fā)展解決問題。廣大電力用戶實(shí)質(zhì)上造成了電力不平衡，經(jīng)濟(jì)下行壓力造成用戶側(cè)暫不具備參與不平衡費(fèi)用分?jǐn)偟哪芰蜅l件，但隨著經(jīng)濟(jì)社會發(fā)展，用戶側(cè)對電價敏感性的逐步降低，要逐步推動用戶側(cè)平等參與市場不平衡資金分?jǐn)?。要逐步分解到解決售電側(cè)交叉補(bǔ)貼問題，加強(qiáng)市場理念培育，通過市場建設(shè)循序漸進(jìn)的實(shí)踐，普及電力商品的概念，讓“不同時段的電力價值是不同的”“電和其他商品一樣價格應(yīng)該是波動的”理念深入人心。
當(dāng)前，我國正在不斷構(gòu)建“歸屬清晰、權(quán)責(zé)明確、保護(hù)嚴(yán)格、流轉(zhuǎn)順暢”的現(xiàn)代產(chǎn)權(quán)制度，電力市場化改革過程中，同樣需要通過產(chǎn)權(quán)保護(hù)意識的不斷提升、電力系統(tǒng)運(yùn)行機(jī)制的不斷完善，進(jìn)一步厘清并加強(qiáng)相關(guān)市場主體的產(chǎn)權(quán)保護(hù)力度，以此降低電力系統(tǒng)運(yùn)行成本、提高電力系統(tǒng)運(yùn)行效率，最終實(shí)現(xiàn)“9號文”確立的電改目標(biāo)。
(作者供職于國家能源局湖南監(jiān)管辦公室，本文僅代表個人觀點(diǎn)，與供職單位無關(guān))
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