近日來(lái)，因公司中層管理人員在朋友圈“秀訂單”一事，光伏圈龍頭企業(yè)東方日升（300118）接連收到監(jiān)管罰單。
1月28日，寧波證監(jiān)局官網(wǎng)披露的一則《關(guān)于對(duì)東方日升新能源股份有限公司采取出具警示函措施的決定》顯示，東方日升員工莊某在微信朋友圈違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響。因公司未能有效執(zhí)行信息披露相關(guān)管理制度，規(guī)范員工行為，違反了《上市公司信息披露管理辦法》第三條的規(guī)定，寧波證監(jiān)局決定對(duì)東方日升采取出具警示函的行政監(jiān)管措施。
寧波證監(jiān)局表示，東方日升應(yīng)認(rèn)真吸取教訓(xùn)，提高規(guī)范運(yùn)作意識(shí)，依法真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平地履行信息披露義務(wù)。同時(shí)公司應(yīng)當(dāng)于收到本決定書后30日內(nèi)報(bào)送整改報(bào)告，采取切實(shí)有效的措施，做好信息披露工作。
一則上市公司員工的朋友圈內(nèi)容如何成為了備受市場(chǎng)和監(jiān)管關(guān)注的信披違規(guī)事件？據(jù)監(jiān)管函披露，此事起源于1月9日東方日升公司員工莊某在微信朋友圈稱公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)“23年在手已簽4吉瓦時(shí)多”，并在評(píng)論中與某券商分析師討論上市公司組件成本、交付價(jià)格、未來(lái)業(yè)績(jī)等，隨后1月11日，相關(guān)事項(xiàng)被多家媒體報(bào)道、轉(zhuǎn)載，也引發(fā)了來(lái)自市場(chǎng)的諸多質(zhì)疑。
據(jù)悉，監(jiān)管函中提到的“肇事者”莊某實(shí)際為東方日升組件事業(yè)部全球市場(chǎng)總監(jiān)莊英宏。1月9日21時(shí)32分許，莊英宏在其微信朋友圈轉(zhuǎn)發(fā)了雙一力儲(chǔ)能公眾號(hào)發(fā)布的“15GWh！寧波雙一力與海辰儲(chǔ)能簽訂三年電芯供應(yīng)戰(zhàn)略合作協(xié)議”文章，并配以文字“發(fā)力儲(chǔ)能，我們認(rèn)真的，23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了。”
隨后，賣方研究員朱玥在該條朋友圈下與莊英宏進(jìn)行了簡(jiǎn)單評(píng)論與回復(fù)。當(dāng)朱玥詢問：“貴司組件成本是不是只有1.2—1.3了”時(shí)，莊英宏回復(fù)稱：“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦，再加組件非硅成本0.6元/瓦，差不多是如您所說(shuō)，這是電池+組件一體化。”同時(shí)莊英宏還補(bǔ)充說(shuō)：“求推薦，支持。”
而后，莊英宏于當(dāng)晚22時(shí)30分許刪除了在其該條朋友圈下其與朱玥的相關(guān)評(píng)論對(duì)話。
雖然朋友圈留存的時(shí)間不長(zhǎng)，但其內(nèi)容還是被有關(guān)媒體捕捉到并迅速曝光。就此，東方日升于1月12日就相關(guān)媒體報(bào)道發(fā)布澄清和致歉公告，將涉及的有關(guān)言論的具體情況、公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)訂單情況及電池組件非硅成本情況進(jìn)行了說(shuō)明。公告稱“莊英宏發(fā)布的相關(guān)言論均系其個(gè)人行為，不代表公司立場(chǎng)。”“莊英宏所述‘23年在手已簽4吉瓦時(shí)多了’為其與公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)相關(guān)同事交流了解后作出的個(gè)人理解，口徑為公司雙簽訂單量與意向在談?dòng)唵瘟康暮喜⒘俊?rdquo;
對(duì)于本次事件，深交所也在12日早間迅速下發(fā)關(guān)注函，要求東方日升回應(yīng)朋友圈發(fā)布的相關(guān)信息是都屬于未公開披露的信息，是否違反了信息披露有關(guān)規(guī)定。
對(duì)此，東方日升在隨后回復(fù)深交所關(guān)注函時(shí)表示，莊某在朋友圈發(fā)布的相關(guān)信息主要包括兩方面：一是其在轉(zhuǎn)發(fā)文章時(shí)的配文“發(fā)力 儲(chǔ)能，我們認(rèn)真的，23 年在手已簽4吉瓦時(shí)多了”，即公司儲(chǔ)能業(yè)務(wù)訂單情況；二是其在與賣方分析師的評(píng)論與回復(fù)中發(fā)布“按照硅片報(bào)價(jià)5.1元/片，電池非硅0.14元/瓦再加組件非硅成本0.6元/瓦”，即公司電池組件非硅成本情況。
“其中，莊某所述的儲(chǔ)能業(yè)務(wù)訂單情況雖然屬于公司未公開披露的信息，但并不是公司實(shí)際經(jīng)營(yíng)情況的準(zhǔn)確反映。而莊某回復(fù)的電池組件非硅成本數(shù)據(jù)則與相關(guān)行業(yè)公開數(shù)據(jù)一致，因此該信息屬于公開市場(chǎng)上行業(yè)內(nèi)的普遍觀點(diǎn)，而非公司的成本數(shù)據(jù)，不屬于公司未公開披露的信息。”其公告稱。
東方日升還表示，莊某通過其朋友圈向特定對(duì)象泄露公司未公開信息，在一定程度上有違信息披露的公平性原則。莊某所述的在手已簽訂單數(shù)據(jù)并非公司實(shí)際儲(chǔ)能業(yè)務(wù)雙簽訂單數(shù)據(jù)，存在口徑的差異。莊某的上述不當(dāng)?shù)膫€(gè)人行為給媒體及投資者造成了一定的誤導(dǎo)，對(duì)此，公司表示誠(chéng)摯的歉意。未來(lái)，公司將繼續(xù)通過內(nèi)部培訓(xùn)、風(fēng)險(xiǎn)提示等多種措施，強(qiáng)化公司相關(guān)內(nèi)部人員對(duì)于信息披露合規(guī)和底線的認(rèn)識(shí)和理解，提高員工的信息披露合規(guī)意識(shí)、履職能力以及專業(yè)化水平。
此外，東方日升也對(duì)這名組件事業(yè)部全球市場(chǎng)總監(jiān)進(jìn)行了處罰。其公告顯示，針對(duì)此次不當(dāng)言論事件，公司已對(duì)莊某進(jìn)行內(nèi)部問責(zé)，公司集團(tuán)人力資源中心于1月12日發(fā)布關(guān)于員工莊**違紀(jì)處理的內(nèi)部通報(bào)，決定對(duì)莊**(工號(hào)R-21728)予以嚴(yán)重警告處分，一次性扣除績(jī)效工資，2022年度綜合考核等級(jí)不高于B等，取消當(dāng)年度晉升及評(píng)優(yōu)評(píng)先資格。
1月17日，深交所再向東方日升下發(fā)監(jiān)管函，指出莊某違規(guī)泄露上市公司未公開信息，對(duì)市場(chǎng)造成不良影響。要求公司董事會(huì)充分重視上述問題，吸取教訓(xùn)，及時(shí)整改，杜絕上述問題的再次發(fā)生。
據(jù)悉，《上市公司信息披露管理辦法》第三條規(guī)定：發(fā)行人、上市公司的董事、監(jiān)事、高級(jí)管理人員應(yīng)當(dāng)忠實(shí)、勤勉地履行職責(zé)，保證披露信息的真實(shí)、準(zhǔn)確、完整、及時(shí)、公平。有業(yè)內(nèi)人士告訴記者，信息披露作為連接上市公司與投資者的重要橋梁，深刻影響著市場(chǎng)投資者的投資決策。近年來(lái)，以信息披露為核心的注冊(cè)制改革不斷推進(jìn)，對(duì)上市公司信息披露方面的工作也提出了更高的要求。上市公司應(yīng)做到主動(dòng)進(jìn)行信息披露，力求將信息披露做到規(guī)范、完整和準(zhǔn)確，從而保護(hù)投資者的合法權(quán)益，維護(hù)整個(gè)市場(chǎng)的平穩(wěn)運(yùn)行。
評(píng)論