為深入探索構(gòu)建以信用為基礎(chǔ)的新型能源監(jiān)管機(jī)制，進(jìn)一步提升電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可監(jiān)管效能，維護(hù)電力市場準(zhǔn)入秩序，促進(jìn)能源行業(yè)健康發(fā)展，根據(jù)國家能源局《2022年能源監(jiān)管重點(diǎn)任務(wù)清單》(國能發(fā)監(jiān)管〔2022〕5號)和《2022年資質(zhì)管理和信用工作要點(diǎn)》(國能綜通資質(zhì)〔2022〕2號)有關(guān)部署和工作要求，2022年4月至11月，國家能源局組織開展了電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可信用專項(xiàng)監(jiān)管(以下簡稱專項(xiàng)監(jiān)管)。根據(jù)專項(xiàng)監(jiān)管情況，形成本報告。
一、基本情況
根據(jù)國家能源局綜合司印發(fā)的《2022年電力業(yè)務(wù)資質(zhì)許可信用專項(xiàng)監(jiān)管工作方案》，本次專項(xiàng)監(jiān)管在陜西、湖北、廣東、新疆、浙江、福建、湖南、四川、貴州等9個省(區(qū))開展，監(jiān)管范圍包括2020至2021年并網(wǎng)的可再生能源發(fā)電項(xiàng)目(豁免電力業(yè)務(wù)許可的項(xiàng)目除外)、在建可再生能源發(fā)電項(xiàng)目(豁免電力業(yè)務(wù)許可的項(xiàng)目除外)涉網(wǎng)工程、在建220(330)千伏電網(wǎng)工程以及2021年報裝的35千伏及以上用戶受電工程。
納入本次專項(xiàng)監(jiān)管的項(xiàng)目(工程)共2547個，其中，發(fā)電項(xiàng)目1006個，在建可再生能源發(fā)電項(xiàng)目涉網(wǎng)工程258個，在建220(330)千伏電網(wǎng)工程343個，35千伏及以上用戶受電工程940個，共涉及企業(yè)2069家。依據(jù)《國家能源局關(guān)于實(shí)施電力業(yè)務(wù)許可信用監(jiān)管的通知》(國能發(fā)資質(zhì)〔2019〕79號)規(guī)定，相關(guān)派出機(jī)構(gòu)按照電力企業(yè)不同信用類別共抽取檢查對象377家(發(fā)電企業(yè)156家、電網(wǎng)企業(yè)44家、承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)135家、相關(guān)電力用戶42家);電力企業(yè)中，信用良好及守信企業(yè)320家、失信企業(yè)13家，尚未確定信用類別的企業(yè)2家。本次專項(xiàng)監(jiān)管對無證企業(yè)、“失信”或“嚴(yán)重失信”企業(yè)全部開展現(xiàn)場檢查，“信用良好”及“守信”企業(yè)按比例抽取現(xiàn)場檢查，共計現(xiàn)場檢查企業(yè)228家，其余被檢對象采取非現(xiàn)場檢查。
從專項(xiàng)監(jiān)管整體情況看，絕大部分受檢企業(yè)能夠按照專項(xiàng)監(jiān)管有關(guān)工作要求，及時報送相關(guān)材料，如實(shí)報告執(zhí)行許可制度情況，并積極配合開展現(xiàn)場檢查等相關(guān)工作。大部分受檢企業(yè)能夠遵守許可制度，做到規(guī)范持證、依法經(jīng)營，信用狀況良好。
檢查中發(fā)現(xiàn)，部分企業(yè)存在無證運(yùn)營、超越許可范圍從事相關(guān)業(yè)務(wù)活動、違法分包、不實(shí)承諾以及未持續(xù)保持許可條件等違反許可制度的行為。
從信用情況看，13家“失信”企業(yè)中，9家企業(yè)存在問題，占比69.2%;320家“信用良好”及“守信”企業(yè)中，69家存在問題，占比21.6%，(另有1家尚未確定信用類別的企業(yè)存在問題)。本次專項(xiàng)監(jiān)管共有14家企業(yè)因存在問題被行政處罰后，信用等級從“信用良好”或“守信”降低為“失信”。上述數(shù)據(jù)反映出在電力行業(yè)中，信用等級高的企業(yè)，違反電力領(lǐng)域規(guī)章制度的行為相對較少，這說明，對持證企業(yè)進(jìn)行信用綜合評價，并以此為基礎(chǔ)開展分級分類監(jiān)管，有助于提高監(jiān)管的精準(zhǔn)性、靶向性，有效提升監(jiān)管效能。
二、存在問題
本次專項(xiàng)監(jiān)管共發(fā)現(xiàn)8類問題(共89項(xiàng))，涉及企業(yè)79家(發(fā)電企業(yè)48家、電網(wǎng)企業(yè)7家、承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)24家)，約占被抽檢企業(yè)的21%，其中，同時存在兩項(xiàng)問題的企業(yè)8家，同時存在三項(xiàng)問題的企業(yè)1家。本報告對上述問題中的六類典型問題予以披露。
(一)未取得許可從事電力業(yè)務(wù)
8家可再生能源發(fā)電企業(yè)未取得許可從事電力業(yè)務(wù)，違反《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》(電監(jiān)會9號令)第四條規(guī)定。
專欄1：
■湖北孝感優(yōu)泰能源科技有限公司運(yùn)營的優(yōu)泰能源應(yīng)城城北80兆瓦漁光互補(bǔ)光伏電站項(xiàng)目，于2021年12月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項(xiàng)監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證。
■四川寶興縣旺平水電有限公司運(yùn)營的土巴溝電站(3×8兆瓦)項(xiàng)目于2020年6月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項(xiàng)監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證。
(二)超越許可范圍從事許可業(yè)務(wù)活動
7家可再生能源發(fā)電企業(yè)超越許可范圍從事電力業(yè)務(wù)、6家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)超越許可范圍從事承裝(修、試)電力設(shè)施活動，違反《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》第二十六條、《承裝(修、試)電力設(shè)施許可證管理辦法》(國家發(fā)展改革委令2020年第36號)第七條規(guī)定。
專欄2：
■湖南五凌沅陵電力有限公司運(yùn)營的圣人山風(fēng)電場項(xiàng)目，于 2021年5月取得電力業(yè)務(wù)許可證，許可機(jī)組為#6機(jī)組。該項(xiàng)目#1-#5、#7-#17機(jī)組于2021年7月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項(xiàng)監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未按規(guī)定取得電力業(yè)務(wù)許可證，企業(yè)超越許可范圍從事電力業(yè)務(wù)。
■貴州黔送送變電工程有限公司(承裝四級、承修四級、承試五級)，超越許可范圍承攬應(yīng)由承裝三級企業(yè)承擔(dān)的冊亨縣丫他板其農(nóng)業(yè)光伏電站110千伏送出線路及對側(cè)間隔改造工程。
(三)違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)
6家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)違法分包承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)，違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》(中華人民共和國國務(wù)院令第279號)第二十五條規(guī)定。
專欄3：
■中國能源建設(shè)集團(tuán)廣東火電工程有限公司將其承攬的福建華電福清海壇海峽300兆瓦海上風(fēng)電項(xiàng)目220千伏升壓站機(jī)電設(shè)備安裝工程的電氣安裝部分以勞務(wù)分包名義違法分包給其他施工企業(yè)。
■新疆大明德電力有限公司將承攬的潞安準(zhǔn)東電廠35千伏輸變電工程的電纜敷設(shè)、桿塔組立、智能開關(guān)及斷路器安裝、電纜終端頭制作等電力主體工程以勞務(wù)分包名義違法分包給其他施工企業(yè)。
(四)申請許可證時提供虛假材料或作出不實(shí)承諾
2家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)在申請許可證時，采取欺騙手段取得許可證;3家承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)通過告知承諾制申請許可證時，通過作出不實(shí)承諾取得許可證。上述行為違反《中華人民共和國行政許可法》第三十一條。
專欄4：
■浙江金三角電氣安裝有限公司于2021年4月取得承裝(修、試)電力設(shè)施許可證。檢查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)在申請承裝(修、試)電力設(shè)施許可證時提供虛假人員從業(yè)材料。
■新疆恒源建設(shè)工程有限公司于2021年11月通過告知承諾制方式取得承裝(修、試)電力設(shè)施許可證。檢查發(fā)現(xiàn)，企業(yè)承諾不實(shí)，專業(yè)技術(shù)人員不滿足許可要求。
(五)企業(yè)運(yùn)營機(jī)組實(shí)際情況與許可證登記信息不一致
17家可再生能源發(fā)電企業(yè)運(yùn)營的發(fā)電項(xiàng)目，機(jī)組實(shí)際投產(chǎn)情況與電力業(yè)務(wù)許可證登記機(jī)組信息(容量、日期)不一致，違反《中華人民共和國行政許可法》第三十一條規(guī)定。
專欄5：
■華電湖北發(fā)電有限公司黃石光伏發(fā)電分公司運(yùn)營的黃石陽新太子鎮(zhèn)漁光互補(bǔ)光伏發(fā)電項(xiàng)目，首次并網(wǎng)時間為2021年12月，申請辦理許可證時登記的容量為98兆瓦，截至本次專項(xiàng)監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段，實(shí)際并網(wǎng)容量為60兆瓦，與許可證登記信息不一致。
■中廣核永壽新能源有限公司運(yùn)營的陜西永壽200兆瓦光伏項(xiàng)目，申請電力業(yè)務(wù)許可證時，填報的全部機(jī)組(單元)投產(chǎn)日期為2021年3月。經(jīng)核實(shí)， 2021年3月該項(xiàng)目機(jī)組(單元)未全部投產(chǎn)，機(jī)組(單元)實(shí)際投產(chǎn)時間與許可證登記信息不一致。
(六)電網(wǎng)企業(yè)落實(shí)許可制度不規(guī)范
1家電網(wǎng)企業(yè)將承裝(修、試)電力設(shè)施業(yè)務(wù)發(fā)包給不具備相應(yīng)資質(zhì)的企業(yè)進(jìn)行施工;6家電網(wǎng)企業(yè)未核實(shí)并網(wǎng)發(fā)電機(jī)組是否取得電力業(yè)務(wù)許可或機(jī)組信息是否與電力業(yè)務(wù)許可證記錄一致。上述行為違反《建設(shè)工程質(zhì)量管理?xiàng)l例》第七條、《電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理辦法》第二十二條規(guī)定。
專欄6：
■廣東電網(wǎng)有限責(zé)任公司陽江供電局將含有220千伏調(diào)試業(yè)務(wù)的陽江220千伏旗鼓嶺站擴(kuò)建第二臺主變及配套線路工程和陽江220千伏薄荷(城北)輸變電工程(第一標(biāo)段)發(fā)包給不具有承試二級資質(zhì)的陽江凱源電力工程有限公司(承裝二級、承修二級、承試三級)。
■國網(wǎng)雅安電力(集團(tuán))公司調(diào)度、并由四川寶興縣旺平水電有限公司運(yùn)營的土巴溝電站(3×8兆瓦)于2020年6月并網(wǎng)發(fā)電，截至本次專項(xiàng)監(jiān)管現(xiàn)場檢查階段仍未取得電力業(yè)務(wù)許可，電網(wǎng)企業(yè)未按規(guī)定核實(shí)發(fā)電機(jī)組許可情況。
除上述典型問題外，本次專項(xiàng)監(jiān)管還發(fā)現(xiàn)了未持續(xù)保持許可條件以及發(fā)生變更事項(xiàng)未按規(guī)定辦理變更或未向所在地派出機(jī)構(gòu)報告等問題，因違規(guī)行為較輕，不在本報告中披露。
三、監(jiān)管意見
針對專項(xiàng)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的79家問題企業(yè)，國家能源局相關(guān)派出機(jī)構(gòu)分別采取了責(zé)令整改、監(jiān)管約談、撤銷許可、行政處罰等監(jiān)管措施，其中依法對17家存在違法違規(guī)行為的企業(yè)采取警告、罰款(涉及處罰金額183.83萬元)等行政處罰措施。違法違規(guī)行為已納入市場主體信用記錄，按照《能源行業(yè)市場主體信用行為清單(2022年版)》認(rèn)定“輕微失信”行為4項(xiàng)、“較重失信”行為8項(xiàng)、“嚴(yán)重失信”行為5項(xiàng)，對相關(guān)企業(yè)分別采取了“失信提示”“重點(diǎn)關(guān)注”等信用監(jiān)管措施。針對本次專項(xiàng)監(jiān)管發(fā)現(xiàn)的問題，現(xiàn)提出如下監(jiān)管意見。
(一)可再生能源發(fā)電企業(yè)要依法持證經(jīng)營
可再生能源發(fā)電企業(yè)應(yīng)當(dāng)在項(xiàng)目并網(wǎng)后規(guī)定時間內(nèi)(風(fēng)電、光伏項(xiàng)目為并網(wǎng)后6個月內(nèi)，其他項(xiàng)目為機(jī)組完成啟動試運(yùn)后3個月內(nèi))取得電力業(yè)務(wù)許可證，申請許可時機(jī)組容量、投產(chǎn)時間等信息應(yīng)當(dāng)與實(shí)際一致;不得超越許可范圍從事發(fā)電業(yè)務(wù)，新建(改建)、取得(轉(zhuǎn)讓)或退役發(fā)電機(jī)組應(yīng)當(dāng)按規(guī)定要求辦理許可事項(xiàng)變更;企業(yè)名稱、住所或者法定代表人等登記事項(xiàng)發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)及時辦理登記事項(xiàng)變更手續(xù);企業(yè)安全、生產(chǎn)運(yùn)行、技術(shù)、財務(wù)負(fù)責(zé)人發(fā)生變化的，應(yīng)當(dāng)通過國家能源局資質(zhì)和信用信息系統(tǒng)及時向所在地國家能源局派出機(jī)構(gòu)報告;發(fā)電項(xiàng)目應(yīng)當(dāng)按照環(huán)境保護(hù)的有關(guān)法律法規(guī)，完成環(huán)境保護(hù)設(shè)施竣工驗(yàn)收;應(yīng)當(dāng)將承裝(修、試)電力設(shè)施許可證列入發(fā)電項(xiàng)目涉網(wǎng)工程招標(biāo)條件，由具備相應(yīng)資質(zhì)企業(yè)施工。
(二)承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)要嚴(yán)格遵守承裝(修、試)電力設(shè)施許可制度
承裝(修、試)電力設(shè)施企業(yè)應(yīng)當(dāng)依法取得許可證并在許可范圍內(nèi)從事相關(guān)活動;不得出租、出借許可證，不得以任何形式轉(zhuǎn)包或違法分包工程;持證企業(yè)應(yīng)當(dāng)持續(xù)保持許可條件，人員和資產(chǎn)等發(fā)生重大變化的，應(yīng)當(dāng)通過國家能源局資質(zhì)和信用信息系統(tǒng)及時向國家能源局派出機(jī)構(gòu)報告，不符合許可證法定條件和標(biāo)準(zhǔn)的，應(yīng)當(dāng)及時整改;企業(yè)名稱、住所或者法定代表人等登記事項(xiàng)發(fā)生變更應(yīng)當(dāng)及時辦理登記事項(xiàng)變更手續(xù)。
(三)電網(wǎng)企業(yè)要認(rèn)真落實(shí)電力業(yè)務(wù)許可管理各項(xiàng)要求
電網(wǎng)企業(yè)及其調(diào)度機(jī)構(gòu)應(yīng)當(dāng)嚴(yán)格執(zhí)行《電力業(yè)務(wù)許可證管理規(guī)定》《電力業(yè)務(wù)許可證監(jiān)督管理辦法》有關(guān)要求，切實(shí)規(guī)范發(fā)電企業(yè)持證上網(wǎng)交易秩序，按時報送并網(wǎng)發(fā)電機(jī)組清單等信息，核實(shí)發(fā)電企業(yè)是否在規(guī)定時間內(nèi)取得電力業(yè)務(wù)許可證、機(jī)組信息是否與許可證記錄相符，如存在問題，應(yīng)及時向國家能源局派出機(jī)構(gòu)反映情況;應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)所屬單位項(xiàng)目管理，將承裝(修、試)電力設(shè)施許可證列入電網(wǎng)工程招標(biāo)條件，不得將工程發(fā)包給無證或超越許可范圍的企業(yè)施工。
(四)相關(guān)電力企業(yè)要牢固樹立誠信經(jīng)營意識
相關(guān)電力企業(yè)應(yīng)當(dāng)認(rèn)識到“守信者一路暢通、失信者寸步難行”，杜絕虛假材料申請許可和虛假承諾等失信行為，樹立誠信經(jīng)營理念，在生產(chǎn)經(jīng)營、安全管理、財務(wù)管理和勞動用工管理等各環(huán)節(jié)強(qiáng)化企業(yè)誠信自律;要加強(qiáng)對下屬企業(yè)的誠信教育和管理，著力加強(qiáng)信用文化建設(shè)，全面增強(qiáng)誠信經(jīng)營意識。對本次專項(xiàng)監(jiān)管中受到行政處罰的企業(yè)，有關(guān)違法違規(guī)行為納入信用記錄。相關(guān)企業(yè)要按照《能源行業(yè)市場主體信用修復(fù)管理辦法(試行)》有關(guān)規(guī)定，主動糾正失信行為并消除不良影響，積極申請信用修復(fù)，形成更加良好的行業(yè)誠信氛圍。
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